뇌물 수수 및 부패 방지법의 복잡성 해소

공급망에서 뇌물과 부패를 제거하는 것과 관련하여 걱정해야 하는 이 "외국 공무원"은 누구입니까?

1977년에 제정된 해외부패방지법은 기업이 "사업 유지 또는 획득을 돕기 위해" 외국 공무원에게 뇌물을 지급하는 것을 금지하고 있습니다. 법에는 그러한 지불에 대한 최소 금액이 정해져 있지 않으며 상당한 벌금이 부과될 수 있습니다.

법의 준수는 "외국 공무원"의 정의에서 시작됩니다. LexisNexis Risk Solutions의 뇌물 및 부패 방지 이사인 Charles Thomas는 불행히도 법무부의 지침이 너무 광범위하여 "개방형"이라고 말합니다. 그들은 외국 정당의 관리 또는 해당 국가의 공직 후보자를 지정합니다. 이론적으로 여기에는 영국 정치 캠페인에서 가끔 등장하는 "농담" 후보자가 포함됩니다. 회사는 Buckethead 경에 대한 의심스러운 지불을 피하기 위해 부지런해야 합니까?

규제 기관이 가장 터무니없는 사례를 추구하지는 않을 것 같지만 기업은 여전히 ​​외국의 개인을 다룰 때 극도의 주의를 기울여야 합니다. 법은 외국 관리의 친척이나 가까운 동료, 예를 들어 교통 장관의 형제를 포함하는 것으로 해석될 수 있습니다. 한 국가의 사업에 미미한 영향력이라도 행사하는 사람이 걸려 넘어질 가능성은 무궁무진해 보입니다.

정부를 위해 또는 정부를 대신하여 일하는 사람은 누구나 외국 공무원으로 볼 수 있습니다. Thomas는 정의가 정부에 의해 직접적으로 통제되지 않는 기업 및 조직의 대표를 포함하도록 "작아 내려갑니다"라고 말합니다.

무엇이 뇌물을 구성하는지에 대한 질문은 대답하기 더 쉬운 것처럼 보일 것입니다. 본질적으로 가치 있는 모든 것이지만 그 용어는 말도 안되는 극단으로 확장될 수도 있습니다. Thomas는 호주에 있는 한 개인 회사의 고객을 만났을 때를 회상합니다. FCPA와 호주 법이 두려운 그 개인은 Thomas가 자신에게 커피 한 잔을 사주는 것을 거부했습니다. 그는 그것이 "가치 있는 항목"이라고 생각했습니다.

뇌물 수수에 관한 진정한 우려는 일류 항공 여행, 고급 호텔 숙박 및 호화로운 식사와 같은 특혜와 관련이 있습니다. Thomas는 “많은 부분이 상식에 따라야 합니다. 회의실에서 피자를 사러 가는 것과 전체 그룹을 쇼에 초대하고 멋진 레스토랑에서 저녁 식사를 하는 것은 분명한 차이가 있습니다.

즉, "급행료"에 대한 FCPA의 엄격한 규정을 준수해야 하는 회사는 무엇입니까? 신속한 양식 처리를 위해 세관 직원에게 지불한 금액은 어떻게 됩니까? 때로는 그것이 정당한 비용이고 때로는 그렇지 않습니다. 이는 외국에서 사업을 하면서 법을 준수하기 위해 노력하는 기업을 괴롭히는 많은 회색 영역 중 하나입니다.

합리적인 방식으로 법을 적용하는 열쇠는 훌륭한 교육과 의사소통에 있다고 Thomas는 말합니다. 예를 들어 비행기 승객 목록을 조사하여 값비싼 업그레이드가 외국 공무원(또는 해당 개인의 가족)에게 선물로 제공되었는지 확인하는 것이 유용할 수 있습니다.

세계의 특정 국가와 지역은 뇌물 수수에 참여할 위험이 더 높습니다. 외국 공무원이 많을수록 FCPA 범위에 포함될 수 있는 상호 작용의 수가 증가합니다. 예를 들어 중국에는 수십만 개의 국유 기업이나 통제 기업은 말할 것도 없고 공무에서 공식적인 역할을 하는 수백만 명의 시민이 있습니다. 러시아에서도 마찬가지입니다.

두 번째 위험 영역은 특성상 외국 공무원을 만날 가능성이 더 높은 산업에 있습니다. 종종 이들은 국경 간 물류에 크게 관여하는 기업입니다. 그리고 석유, 금 등 귀금속, 희토류 등 고부가가치 상품을 저임금으로 생산하는 기업이 있다. 원자재 획득에서 가공, 포장 및 판매에 이르기까지 공급망의 각 단계는 공무원과 교류할 수 있는 또 다른 기회를 제공합니다.

Thomas는 뇌물 수수를 단속하려는 회사의 노력은 제기된 위험에 비례해야 한다고 말합니다. 동시에 국가원수를 시작으로 현지 담당자에 이르기까지 외국 공무원이나 대리인을 최대한 식별하는 것이 중요합니다.

“중국의 새로운 공급업체, 나이지리아의 유통 대리점 또는 프랑스의 판매 대리점과 계약을 맺을 예정이라면 이러한 모든 관계에 대해 실사를 수행하여 그들이 제기할 수 있는 정부 연결 수준을 파악해야 합니다. "라고 Thomas는 말합니다.

더 큰 회사가 관련된 작업은 더 복잡해지며 이 시점에서 가능한 한 프로세스를 자동화하고 노력을 감독할 개인을 지정하는 것이 중요합니다. 뇌물이 발생하기 전에 이를 방지하는 능력이 특히 중요합니다. Thomas는 "법무부와 증권 거래 위원회는 적절한 할당된 작업을 수행하는 사람들이 있는 회사를 더 호의적으로 봅니다."라고 말합니다. "임시 접근 방식은 최선의 방어가 아닙니다."

글로벌 범위의 회사는 전 세계에서 회사를 대표하는 모든 사람을 면밀히 관찰할 것으로 기대할 수 없습니다. 그러나 뇌물 및 부패에 대해 명확하게 규정된 정책을 배포하면 위반 사실을 인지하지 못한 경우 고위 경영진을 처벌로부터 보호하는 데 도움이 될 수 있습니다. 2012년 중국 Morgan Stanley의 전무 이사가 회사의 내부 회계 통제를 회피한 혐의로 개별적으로 유죄 판결을 받았을 때도 마찬가지였습니다.

"회사가 할 수 있는 일은 많지 않습니다."라고 Thomas는 말합니다. "그러나 실사, 교육 및 커뮤니케이션과 함께 규정 준수 절차가 마련되어 있다면 결국 불량 개인의 행위로 귀결됩니다."